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在融资时，让监管成为你最好的朋友

发布时间：2019/10/24　文章来源：美房吧

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导读：美国住宅美国购房美国房地产经纪人在筹集私人资金时，你最好的朋友之一应该受到监管。什么是规则D？很简单，D规则是一种私人证券发

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美国住宅美国购房美国房地产经纪人

在筹集私人资金时，你最好的朋友之一应该受到监管。

什么是规则D？很简单，D规则是一种私人证券发行，你可以筹集资金，而不必经过美国证券交易委员会的注册程序。注册过程相当复杂，通常应该保留到你想要筹集大量资金的时候(比如数百万)。

在融资时，让监管成为你最好的朋友

你应该注意，有三个规则，你可以提供证券与注册。

1、504规则

规则504规定了在12个月内发行和出售最多100万美元的证券。根据504规则，你不得向公众宣传以出售你的证券。在大多数情况下，根据504规则向您购买证券的任何投资者在没有豁免或注册的情况下不得出售证券。在某些情况下，您的投资者可以根据504规则出售从您处购买的证券，其详细信息超出了本网站的范围。您必须向每位投资者提供有关您发行的足够信息，以便遵守证券法的反欺诈规定，确保你也没有遗漏任何重要的信息，因为这可能被认为是错误的或误导的。

2、505规则

本规则豁免在任何12个月期间发售及出售价值不超过500万元的证券。当您使用此豁免时，您不能使用广告或一般招揽来出售证券。根据505规则，你可以将证券出售给无限数量的“合格投资者”和不超过35名的非合格投资者。根据505规则，对于您必须向合格投资者和非合格投资者提供的信息类型有特定的要求。向你的证券律师咨询你的特别发行。此外，根据505规定，您的全部或部分财务报表通常必须由注册会计师审计，这可能会增加您提供的费用。www.meifang8.com

3、506规则

506规则被认为是私人募股豁免的“安全港”。这项豁免规定你的证券购买者必须符合下列准则：

•有足够的金融和商业方面的知识，还有经验来评估投资的风险和优点(“成熟的投资者”)，或能够承担投资的经济风险。

•能够访问招股说明书中通常提供的信息类型。

•同意不向公众转售或分销证券。

与504规则和505规则一样，在使用506规则豁免时，您不能使用一般性征求来寻找投资者。506规则允许你筹集无限量的资金，将证券出售给合格投资者和非合格投资者(最多35人)。信息、销售限制和信息披露要求，包括财务报表，类似于505规则。506规则和505规则的主要区别在于，你出售证券给的任何非合格投资者都必须符合复杂程度的要求

正如你所看到的，有几种方法可以筹集到你需要的资金，而不必注册你的证券。各州在这方面的规定各不相同，所以你必须与证券律师合作才能提供证券。既然符合证券法的规定与豁免注册相比少得多，是什么阻止了你？毕竟，有饥渴的投资者在等待你的交易。

本文仅供参考，只用作教育用途，本帖子的内容不构成法律或税务建议。在进行任何交易之前，请咨询适当的法律和税务顾问。

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发布时间：2019/10/24

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